Portfolio Management Services (PMS) · मध्यम
PMS Strategies, Managers और Reporting
PMS पोर्टफोलियो को कैसे बताया जाता है और उन पर निगरानी कैसे होती है: SEBI की चार Strategies और managers के style labels, portfolio manager कौन बन सकता है, निवेश की सीमाएँ, custody, और clients को reporting।
- 01SEBI की चार PMS Strategies और Style LabelsSEBI PMS के लिए सिर्फ़ चार Strategies मानता है: Equity, Debt, Hybrid और Multi Asset। यह lesson बताता है कि कोई investment approach किसी Strategy और benchmark से कैसे tag की जाती है, manager के अपने style label का क्या मतलब है और क्या नहीं, और tagging बदलने से पहले क्या होना ज़रूरी है।
- 02Portfolio Manager कौन बन सकता है — Registration और ज़िम्मेदारियाँसिर्फ़ वही entity PMS दे सकती है जो SEBI में portfolio manager के रूप में रजिस्टर्ड हो। इस lesson में वे शर्तें हैं जो manager को पूरी करनी होती हैं, clients के लिए उसकी लगातार चलने वाली मुख्य ज़िम्मेदारियाँ, और PMS distribute करने वाले किसी भी व्यक्ति के लिए अलग से तय शर्तें।
- 03निवेश की सीमाएँ, Custody और Clients को Reportingयह lesson बताता है कि PMS पोर्टफोलियो के भीतर SEBI किन चीज़ों पर सीमा लगाता है और क्या manager पर छोड़ता है: किसी एक stock पर कोई आम सीमा नहीं, manager के associates की securities पर प्रतिशत में सीमाएँ, unlisted securities पर सीमाएँ, securities की custody, और वे रिपोर्ट जो client को मिलनी ज़रूरी हैं।